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最严监管风暴指向券商资管

发布时间:2021-01-08 01:24:42 阅读: 来源:煎药机厂家

北京商报讯(记者 潘敏)监管部门日前在深圳进行了资管业务调研,在随后召开的业务座谈会上,七家券商被点名批评。业界认为,更加严厉的监管风暴将席卷券商资管。

据悉,有关监管负责人在座谈会上点名批评的七家券商分别为中信建投证券、上海证券、联讯证券、华福证券、第一创业证券、华泰证券(601688)和华龙证券。有关监管负责人表示,对涉及违规的券商和产品,已启动限期整改。值得一提的是,上海证券资管业务被暂停三个月,这也是自去年5月以资管为主的券商创新业务开展以来,监管部门开出的最严厉罚单。

今年上海一家券商的资管部门陷入了一场涉案金额高达10亿元的骗局。为此,监管部门专门向券业通报案情概况并提示风险,同时还派出了多个队伍奔赴北京、上海等地券商的资管部门或资管子公司驻扎,对去年以来资管业务增长较快的12家券商进行了抽查。

监管层在抽查中发现了四方面问题:一是集合计划超范围投资;二是个别公司利用集合计划向公司自营输送资金;三是个别证券公司自有资金利用固定相关资产管理计划向该股东及关联方提供融资;四是个别证券公司管理不到位,出现较大风险。

业内人士指出,去年以来,各券商资管纷纷将规模列为第一考核目标,并在去年底掀起冲量大战,不少券商忽视了其中风险。此次核查标志着监管部门已将合规风控列为今年监管思路,这也意味着今年券业资产管理行业面临挤压风险的发展局面,将告别规模高速增长的时代。

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