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花旗瑞银抨击纳斯达克不应受豁免权保护

发布时间:2021-01-21 03:22:31 阅读: 来源:煎药机厂家

北京时间8月24日上午消息,花旗集团强烈要求美国监管机构驳回纳斯达克OMX集团(以下简称“纳斯达克”)就Facebook IPO(首次公开招股)交易故障而提出的补偿计划,该集团旗下做市部门在这项交易中蒙受了数千万美元的亏损。

这家美国第三大银行在向美国证券交易委员会(SEC)提交的一封17页的信件中指出,纳斯达克称其与交易故障相关的义务应受到豁免权的限制,这种说法得不到司法先例的支持。花旗集团进一步指出,纳斯达克在5月18日的Facebook IPO交易中所做决定旨在保护自身盈利,而非保护会员公司的盈利。

此前一天,另一家做市商城堡基金(Citadel LLC)则表示纳斯达克的提议应被批准。但花旗集团指出,该集团蒙受的损失高于纳斯达克上个月所提补偿计划中与其相关的赔偿金额。该集团在信中表示:“由于纳斯达克在Facebook IPO以前及IPO过程中所作出的利润驱动的行为,市场参与者蒙受了数亿美元的损失,这并非纳斯达克受保护的监管活动的结果,也并非常规系统故障的结果。纳斯达克不应被允许藏在监管豁免权背后。”

纳斯达克发言人约瑟夫·克里斯蒂奈特(Joseph Christinat)拒绝就此置评。

花旗集团反对纳斯达克的补偿计划是又一个迹象,表明后者应当承担的责任将通过法庭裁定,而不是由监管机构裁定。瑞士银行在上个月表示,该行正在考虑是否采取法律行动,这家银行在Facebook的IPO交易中蒙受了最多3.5亿美元的损失。瑞士银行也在周三致信美国证券交易委员会,对纳斯达克的补偿计划提出批评。

纳斯达克提议向Facebook投资者补偿6200万美元,但瑞士银行在信中指出,这项计划的补偿金额“不足,不能促进公平、公正的商业原则,也不能保护投资者和公共利益”。该行发言人称,纳斯达克尚未就这封信件置评.

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